賴惠員 質詢：負責人兼職、內控缺失、金管會檢查
2026/7/1，立法院第11屆第5會期財政委員會第20次全體委員會議（事由：一、彙總整理提出「中華民國115年度中央政府總預算案審查總報告（公務預算部分）草案」提報院會案。 二、彙總整理提出「中華民國115年度中央政府總預算案附屬單位預算營業及非營業部分審查總報告草案」提報院會案。 三、審查本院委員吳秉叡等20人擬具「會計師法部分條文修正草案」案。（詢答及處理） 四、審查本院委員吳秉叡等21人、委員李彥秀等18人分別擬具「證券交易稅條例第二條之一條文修正草案」等2案。（僅詢答） 【7月1日及2日二天一次會】）
委員詢問國泰投信事件涉及的負責人兼職申報、內控缺失及金管會處理時程，並要求檢視內控聲明書簽署人責任、確認違規後依法處罰。金管會主委表示正在釐清事實、要求業者說明並檢核改善，確認違規後會依法處理。
- 要求金管會釐清國泰投信負責人兼職申報及相關內控程序是否完備。
- 要求檢視內控制度聲明書簽署人及制度失衡的責任，確認違規後依法處罰。
- 要求說明金融機構內控缺失的改善措施及後續檢核情形。
摘要由 AI 依質詢逐字稿整理，可能有誤，以影片為準。
引用：賴惠員委員質詢，2026-07-01，立法院第11屆第5會期財政委員會第20次全體委員會議。立法院議事轉播 IVOD 170208：https://ivod.ly.gov.tw/Play/Clip/1M/170208；立法院公報第 115 卷第 56 期（第 2 冊），第 1–556 頁。